根據(jù)省委統(tǒng)一部署，2019年10月16日至12月15日，省委第四巡視組對陜西金融資產(chǎn)管理股份有限公司黨委開展了巡視。2020年1月14日，省委第四巡視組反饋了巡視意見。按照巡視工作有關(guān)要求，現(xiàn)將巡視整改情況予以公布。

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，切實(shí)履行巡視整改主體責(zé)任

公司黨委把巡視整改工作作為一項重大政治任務(wù)，嚴(yán)格對照省委第四巡視組反饋意見和提出的要求，始終堅持問題導(dǎo)向，勇于擔(dān)當(dāng)、壓實(shí)責(zé)任，綜合施策、標(biāo)本兼治，立行立改、全面整改，扎實(shí)推進(jìn)整改工作。

（一）扎實(shí)安排部署。巡視意見反饋后，公司黨委堅決扛起巡視整改主體責(zé)任，第一時間成立巡視整改領(lǐng)導(dǎo)小組，建立由黨委書記牽頭，班子成員分工負(fù)責(zé)，各職能部門具體落實(shí)的整改工作機(jī)制，專門推動落實(shí)，跟蹤督導(dǎo)問效。各部門、子公司上下聯(lián)動，深入研究反饋意見，制定整改方案，全力以赴抓好整改落實(shí)。

（二）壓緊壓實(shí)責(zé)任。堅持問題導(dǎo)向，分解細(xì)化任務(wù)，以“面對面”會議、“點(diǎn)對點(diǎn)”督導(dǎo)的形式，逐條梳理，舉一反三，在延伸拓展巡視整改效果的同時，著力解決重點(diǎn)難點(diǎn)問題，扎實(shí)推進(jìn)巡視整改工作責(zé)任落實(shí)、任務(wù)落地。組織召開巡視整改領(lǐng)導(dǎo)小組會議3次，巡視整改推進(jìn)會6次，巡視整改專題會8次，分3輪下沉到各責(zé)任單位，指導(dǎo)完善整改措施、推動整改落實(shí)。認(rèn)真組織巡視整改專題民主生活會，向140名干部員工發(fā)放征求意見表，收到意見建議64條，深入開展談心談話，認(rèn)真查擺問題，省紀(jì)委監(jiān)委、省委組織部、省財政廳派員指導(dǎo)，會上班子成員逐一作對照檢查，剖析存在問題原因，制定詳細(xì)整改措施，推動巡視整改工作不斷向縱深發(fā)展。

（三）務(wù)求整改實(shí)效。按照“黨委領(lǐng)導(dǎo)、分級負(fù)責(zé)”原則，黨委班子帶頭認(rèn)領(lǐng)責(zé)任，針對巡視整改反饋的4個方面21個問題，制定整改措施62項，逐一細(xì)化分解、明確時限，建立整改工作臺賬，實(shí)行銷號管理。現(xiàn)已出臺《關(guān)于提升治理能力強(qiáng)化高管人員作風(fēng)建設(shè)的七條措施》《員工職級管理辦法》《業(yè)務(wù)集中度風(fēng)險管理辦法》等制度18項，修訂完善《人力資源管理辦法》《黨支部書記述職評議考核辦法》等相關(guān)制度13項，研究制定《以加強(qiáng)黨建為統(tǒng)領(lǐng)，深入開展“公司治理能力提升年”活動實(shí)施方案》《關(guān)于加快提升公司創(chuàng)新研發(fā)能力的工作實(shí)施方案》等指導(dǎo)性落實(shí)方案11項。

（四）抓好疫情防控。統(tǒng)籌推進(jìn)疫情防控和復(fù)工復(fù)產(chǎn)工作，扎實(shí)做好巡視“后半篇文章”，在抗疫阻擊戰(zhàn)中檢驗(yàn)巡視整改成效。公司黨委認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于疫情防控工作重要講話和指示批示精神，累計學(xué)習(xí)3次13個篇目，研究防疫事項4次。深入落實(shí)中省疫情防控工作要求，第一時間成立疫情防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，通過陜西中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)中心為中小微企業(yè)提供應(yīng)急轉(zhuǎn)貸服務(wù)，累計提供轉(zhuǎn)貸資金6680萬元。向陜藥集團(tuán)派昂公司投放4億元債轉(zhuǎn)股項目資金，支持做好防疫物資供應(yīng)保障。向省紅十字會、對口扶貧村捐贈資金和防疫物資合計近60萬元，以實(shí)際行動體現(xiàn)國企政治擔(dān)當(dāng)和社會責(zé)任。

（五）抓好以案促改。公司黨委把開展肅清趙正永流毒和以案促改工作作為當(dāng)前和今后一個時期的重要政治任務(wù)，第一時間成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組和專班，制定工作實(shí)施方案，強(qiáng)化機(jī)制保障。全面開展專題教育學(xué)習(xí)，制定學(xué)習(xí)計劃，堅持將專題學(xué)習(xí)教育貫穿于以案促改全過程。自肅清趙正永流毒和以案促改工作開展以來，組織黨委會議學(xué)習(xí)7次，理論學(xué)習(xí)中心組學(xué)習(xí)2次，集體學(xué)習(xí)研討2次，舉辦專題研討班2期。扎實(shí)開展“四個查一查”，制定實(shí)施方案，堅持自查與抽查相結(jié)合、查過程與查結(jié)果相統(tǒng)一，堅決肅清趙正永流毒惡劣影響。認(rèn)真抓好“四個專項工作”，細(xì)化具體安排，明確措施要求，建立長效機(jī)制。健全完善“三個體系”建設(shè)，通過加強(qiáng)決策體系、內(nèi)控體系、責(zé)任追究體系建設(shè)，進(jìn)一步提升企業(yè)治理能力和治理體系現(xiàn)代化。

二、堅持舉一反三，逐條逐項落實(shí)整改任務(wù)

（一）貫徹落實(shí)黨的路線方針政策和中省重大決策部署要求有差距方面

1．關(guān)于“學(xué)深悟透習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想不夠扎實(shí)”的問題

（1）問題表現(xiàn)：重點(diǎn)內(nèi)容學(xué)習(xí)不深入。近3年公司黨委會、理論中心組沒有集中深入學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記在全國國有企業(yè)黨的建設(shè)會議上講話精神，對在全國金融工作會議上的講話精神僅作了領(lǐng)學(xué)，謀劃“打基礎(chǔ)、利長遠(yuǎn)”不夠。

整改落實(shí)情況：

一是充分利用黨委理論中心組學(xué)習(xí)，持續(xù)提升黨委政治理論學(xué)習(xí)實(shí)效。年初出臺《2020年黨委理論中心組學(xué)習(xí)計劃》，制定6個學(xué)習(xí)專題，實(shí)行“一學(xué)一交流”，其中第3個專題，將習(xí)近平總書記在全國國有企業(yè)黨的建設(shè)會議上講話和在全國金融工作會議上的講話精神等作為專題學(xué)習(xí)內(nèi)容。同時，積極組織黨委會議政治理論學(xué)習(xí)，緊密圍繞不同階段重點(diǎn)工作，推動企業(yè)黨建和公司業(yè)發(fā)展深度融合，省委巡視以來，公司黨委圍繞黨的最新理論成果、中央重大決策部署和省委要求，組織理論中心組學(xué)習(xí)和黨委會政治理論學(xué)習(xí)15次48個篇目，交流研討16人次。

二是采取多種形式，不斷加強(qiáng)黨員干部政治理論學(xué)習(xí)，用習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想武裝頭腦、指導(dǎo)實(shí)踐、推動工作。印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步用好“學(xué)習(xí)強(qiáng)國”陜西學(xué)習(xí)平臺為打贏疫情防控阻擊戰(zhàn)提供有力輿論支持的通知》（陜金資黨發(fā)〔2020〕5號），利用“學(xué)習(xí)強(qiáng)國”網(wǎng)絡(luò)平臺等載體，加強(qiáng)黨員干部政治理論學(xué)習(xí)，目前我司已實(shí)現(xiàn)“學(xué)習(xí)強(qiáng)國”用戶全員覆蓋；印發(fā)《關(guān)于堅決貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記重要指示精神、切實(shí)加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)、為打贏疫情防控阻擊戰(zhàn)提供堅強(qiáng)政治保證的通知》（陜金資黨發(fā)〔2020〕8號），組織各支部開展集中學(xué)習(xí)研討14場次，累計撰寫心得體會22篇，做到防疫和學(xué)習(xí)兩不誤。

三是組織深入學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記來陜考察重要講話精神。公司黨委堅持把學(xué)習(xí)宣傳貫徹習(xí)近平總書記來陜考察重要講話精神作為當(dāng)前和今后一個時期的首要任務(wù)來抓，第一時間召開黨委（擴(kuò)大）會議進(jìn)行傳達(dá)學(xué)習(xí)，印發(fā)《關(guān)于認(rèn)真學(xué)習(xí)宣傳貫徹習(xí)近平總書記來陜考察重要講話精神的通知》（陜金資黨發(fā)〔2020〕18號），明確提出學(xué)習(xí)目標(biāo)和任務(wù)要求。5月，舉辦學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記來陜考察重要講話專題學(xué)習(xí)班，7月，舉辦深入學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記來陜考察重要講話“弘揚(yáng)延安精神、凈化政治生態(tài)”專題研討班，累計利用4天時間組織集中學(xué)習(xí)，黨委書記作動員輔導(dǎo)，采取觀看視頻、邀請省委黨校有關(guān)單位專家教授作專題講座、分組研討等形式，深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會重要講話精神，大會交流發(fā)言14人次，累計撰寫心得體會285篇，深刻領(lǐng)會把握講話核心要義、精神實(shí)質(zhì)、豐富內(nèi)涵和實(shí)踐要求，迅速掀起傳達(dá)學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)總書記重要講話精神的熱潮。

（2）問題表現(xiàn)：制定學(xué)習(xí)制度不嚴(yán)肅。黨委理論中心組直接套用其他單位學(xué)習(xí)制度，多次出現(xiàn)“各級黨委”的表述，與公司黨組織架構(gòu)不相符。

整改落實(shí)情況：

一是根據(jù)公司現(xiàn)有黨組織架構(gòu)，修訂完善公司黨委《理論中心組學(xué)習(xí)制度》（陜金資黨發(fā)〔2020〕10號），推動黨委理論學(xué)習(xí)中心組學(xué)習(xí)制度化、規(guī)范化。

二是規(guī)范公文處理流程，修訂《公文管理辦法》（陜金資發(fā)〔2019〕122號），有效提升公文質(zhì)量和工作水平；加強(qiáng)公文機(jī)要保密管理，修訂《公文機(jī)要保密管理辦法》（陜金資發(fā)〔2019〕121號），提升保密工作制度化、規(guī)范化水平；對公司現(xiàn)行制度進(jìn)行全面梳理，查找存在問題，及時修訂完善制度9個，進(jìn)一步規(guī)范公司日常管理。

（3）問題表現(xiàn)：學(xué)習(xí)沒有入腦入心。巡視測試中，79%的中層以上領(lǐng)導(dǎo)對“兩個一以貫之”答不出。一些基層黨員對黨的十九屆四中全會召開時間、主要內(nèi)容不清楚。

整改落實(shí)情況：

一是堅持將黨委政治理論學(xué)習(xí)參加范圍擴(kuò)大至各支部委員和部門總助以上人員，切實(shí)發(fā)揮黨委示范帶動作用。同時，在2019年度考核中，突出對黨員干部政治理論學(xué)習(xí)情況的考評，明確要求支部書記述職時重點(diǎn)說明組織推動學(xué)習(xí)情況，并納入年度考核。

二是印發(fā)《關(guān)于開展黨建知識測試的通知》，于3月2日至6日組織公司93名黨員干部參加測試，涵蓋習(xí)近平總書記在全國國有企業(yè)黨的建設(shè)工作會議上講話精神、十九屆四中全會精神等內(nèi)容，平均分達(dá)95.2分，實(shí)現(xiàn)了“以考促學(xué)、以考促改、以考促行”的目的，對于進(jìn)一步豐富知識儲備、提高理論素養(yǎng)、筑牢思想根基具有積極促進(jìn)作用。

2．關(guān)于“落實(shí)中省重大決策部署不夠到位”的問題

（1）問題表現(xiàn)：黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理結(jié)構(gòu)還不夠充分。董事會、總經(jīng)理辦公會等議事規(guī)則中沒有提明叫響把“黨委會前置”作為前提條件。未制定三會一層行權(quán)履責(zé)清單，各治理主體職責(zé)邊界不清晰，運(yùn)行中還有不順暢的情況。

整改落實(shí)情況：

一是完成股東會、董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理辦公會（以下簡稱“三會一層”）議事規(guī)則初步修訂工作，增加了“黨委會前置”審議的約束性條款，明確了程序要求，正在征求意見。

二是持續(xù)加強(qiáng)“三會”日常管理，嚴(yán)格按照公司章程和議事規(guī)則規(guī)定履行會議召集、召開程序。2020年以來，共召開4次董事會會議、2次監(jiān)事會會議、3次股東大會，均認(rèn)真落實(shí)了“黨委會前置”審議要求，議案全部事先提交公司黨委會審議通過。

三是按照責(zé)任分工，已完成“三會一層”行權(quán)履職清單的編制工作，通過明確各層級的職責(zé)邊界和主體責(zé)任，細(xì)化審議流程和具體要求，確保“三會一層”各負(fù)其責(zé)、互相配合、順暢運(yùn)行、有效制衡。

（2）問題表現(xiàn)：做強(qiáng)做優(yōu)主業(yè)還有差距。作為省政府唯一授權(quán)開展金融資產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，不良資產(chǎn)處置、問題資產(chǎn)化解業(yè)務(wù)占比不高，近3年在資產(chǎn)管理規(guī)模上占57～73%，在投資余額上占51～72%。落實(shí)銀保監(jiān)會“回歸本源，專注主業(yè)”行業(yè)新規(guī)發(fā)力不足。

整改落實(shí)情況：

一是持續(xù)加大不良貸款收處力度，提升防范化解金融風(fēng)險主動性和有效性，加快向“大不良”轉(zhuǎn)型和布局。2020年1月組織召開不良資產(chǎn)收購與處置業(yè)務(wù)專題研討會，梳理目前存在的熱點(diǎn)難點(diǎn)問題，圍繞后續(xù)不良資產(chǎn)業(yè)務(wù)發(fā)展方向提出6條措施。堅決落實(shí)不良資產(chǎn)“逢包必調(diào)，應(yīng)收盡收”原則，積極參與長安銀行、興業(yè)銀行、信用聯(lián)社、工商銀行、恒豐銀行不良貸款包盡調(diào)競標(biāo)工作，在加大收購力度同時，創(chuàng)新處置方式，不斷提高不良資產(chǎn)處置效率。

二是榆林金資作為公司持續(xù)擴(kuò)大不良資產(chǎn)收購與處置業(yè)務(wù)的主要發(fā)力點(diǎn)之一，為增強(qiáng)對業(yè)務(wù)操作指導(dǎo)，針對榆林金資存量債權(quán)資產(chǎn)實(shí)際情況，出臺《2020年存量重點(diǎn)不良債權(quán)項目處置指引》《不良資產(chǎn)處置業(yè)務(wù)操作性指導(dǎo)意見》，為防范日常業(yè)務(wù)操作風(fēng)險，出臺《不良資產(chǎn)業(yè)務(wù)十不準(zhǔn)》，切實(shí)提升不良處置質(zhì)量和效率。今年6月，榆林金資與榆林市靖邊縣國資運(yùn)營管理公司合作開展不良資產(chǎn)定向整體轉(zhuǎn)讓重組處置，助力縣域國資經(jīng)營平臺實(shí)現(xiàn)對油服產(chǎn)業(yè)不良資產(chǎn)重組整合，相關(guān)民企債務(wù)人走出困境，縣域金融生態(tài)環(huán)境得到優(yōu)化，在當(dāng)?shù)氐玫搅肆己迷u價，取得較好的社會效果。

三是認(rèn)真落實(shí)《金融不良資產(chǎn)收購管理辦法》（陜金資規(guī)章〔2018〕7號）、《金融不良資產(chǎn)處置管理辦法》（陜金資規(guī)章〔2018〕8號），針對業(yè)務(wù)類型以及客戶分類，圍繞主業(yè)主責(zé)，加快推動制定《市場化債轉(zhuǎn)股業(yè)務(wù)指引》《非金融不良資產(chǎn)業(yè)務(wù)指引》《股權(quán)投資業(yè)務(wù)指引》，形成了覆蓋全部業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)指引和準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步厘清公司業(yè)務(wù)邊界，明晰主業(yè)主責(zé)。在貫徹落實(shí)銀保監(jiān)會、財政部等發(fā)布的規(guī)章制度基礎(chǔ)上，公司深耕大不良資產(chǎn)行業(yè)，目前開展的金融不良資產(chǎn)收購處置業(yè)務(wù)、非金融不良資產(chǎn)收購重組業(yè)務(wù)、問題資產(chǎn)化解業(yè)務(wù)、市場化債轉(zhuǎn)股業(yè)務(wù)均屬于“大不良”主業(yè)主責(zé)范疇

四是進(jìn)一步總結(jié)業(yè)務(wù)模式和成熟案例，編制《業(yè)務(wù)創(chuàng)新案例選編》，對業(yè)務(wù)模式、主要交易結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新點(diǎn)進(jìn)行梳理和宣導(dǎo)，指導(dǎo)推動業(yè)務(wù)部門提高業(yè)務(wù)創(chuàng)新能力。

五是認(rèn)真落實(shí)《內(nèi)部資金轉(zhuǎn)移定價規(guī)則（試行）》（陜金資發(fā)〔2019〕51號），今年以來，已先后召開兩次內(nèi)部資金轉(zhuǎn)移定價小組會議，針對運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的問題，梳理完成基礎(chǔ)轉(zhuǎn)移利率、業(yè)務(wù)類型點(diǎn)位，對金融不良資產(chǎn)業(yè)務(wù)予以9-40個BP的利率傾斜，對問題資產(chǎn)化解業(yè)務(wù)中的債轉(zhuǎn)股項目給予9-40個BP的利率傾斜。

六是在年度經(jīng)營業(yè)績考核中，已進(jìn)行了相關(guān)指標(biāo)和數(shù)據(jù)測算，擬重點(diǎn)對不良資產(chǎn)處置和問題資產(chǎn)化解類業(yè)務(wù)加大考核激勵，對新增不良資產(chǎn)處置和問題資產(chǎn)化解類項目給予考核加成，鼓勵業(yè)務(wù)部門繼續(xù)大力發(fā)展不良資產(chǎn)處置業(yè)務(wù)和問題資產(chǎn)化解類業(yè)務(wù)。

（3）問題表現(xiàn)：高質(zhì)量發(fā)展還有欠缺。黨委在應(yīng)對不良資產(chǎn)市場的周期變化、融合地方經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)、推進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展方面研究不深入；研發(fā)能力不足，主要業(yè)務(wù)缺乏成熟的可復(fù)制模式。2018年流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率分別約為0.10次、0.06次，資產(chǎn)流動性較弱，7.25%的凈資產(chǎn)收益率與行業(yè)優(yōu)秀值10.5%還有差距。

整改落實(shí)情況：

一是制定《關(guān)于加快提升公司創(chuàng)新研發(fā)能力的工作實(shí)施方案》，對博士后招生、課題研究、業(yè)務(wù)研討等事項進(jìn)行具體安排，現(xiàn)已進(jìn)入實(shí)施階段。3月23日在公司微信公眾號對外發(fā)布了招生簡章，今年擬招錄1-2名博士后研究人員進(jìn)行培養(yǎng)。

二是印發(fā)《2020年度課題研究計劃的通知》，由公司高管（業(yè)務(wù)總監(jiān)級以上）牽頭組建課題組，聚焦公司主業(yè)主責(zé)，圍繞我省經(jīng)濟(jì)金融領(lǐng)域重點(diǎn)問題和公司發(fā)展中業(yè)務(wù)創(chuàng)新需求，已確定研究課題10個，加快提升公司創(chuàng)新研發(fā)能力。

三是搭建各部門、子公司搭建交流研討平臺，成功舉辦公司第二次、第三次“陜西金資大講堂”，圍繞基礎(chǔ)設(shè)施公募REITS、民法對公司業(yè)務(wù)影響等進(jìn)行業(yè)務(wù)交流。在2020年年中會上，邀請外部專家就加強(qiáng)全面風(fēng)險管理作專題講座，公司高管、部門負(fù)責(zé)人及員工代表圍繞創(chuàng)新業(yè)務(wù)模式進(jìn)行交流研討。榆林金資舉辦“朔水金聲大講堂”4期，加強(qiáng)行業(yè)研究，培育地方金融文化氛圍，豐富當(dāng)?shù)亟鹑跇I(yè)態(tài)，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)賦能提速。同時，開辦“金資研究”公司微信公眾號專欄，鼓勵員工積極參與創(chuàng)新研究，目前已發(fā)布員工撰寫的研究報告4篇。

四是在公司內(nèi)部資金轉(zhuǎn)移定價（FTP定價）中，給予短期業(yè)務(wù)適度考核傾斜，在之前的基礎(chǔ)上，對5年以上、3-5年（含5年）、1-3年（含3年）、1年期以內(nèi)（含1年）業(yè)務(wù)的FTP逐檔下調(diào)，各檔基礎(chǔ)轉(zhuǎn)移利率下降區(qū)間34-50個BP。

（4）問題表現(xiàn)：助力脫貧攻堅抓得不緊。黨委會未專題研究山陽縣戶家塬鎮(zhèn)西溝村對口幫扶工作，產(chǎn)業(yè)扶貧項目進(jìn)展遲緩，幫扶工作局限于捐物、慰問，部分結(jié)對幫扶干部沒有入戶走訪。在白水縣投資參股的合力團(tuán)項目資金后續(xù)管理跟進(jìn)不力。

整改落實(shí)情況：

一是2019年10月以來，黨委會研究扶貧工作3次，審議《關(guān)于對山陽縣戶家塬鎮(zhèn)西溝村實(shí)施幫扶的工作方案》、有關(guān)駐村扶貧工作隊員鼓勵激勵措施事項，以及對幫扶村疫情防控捐贈事項，并下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步做好山陽縣戶家塬鎮(zhèn)西溝村駐村聯(lián)戶扶貧工作的通知》等文件，進(jìn)一步完善扶貧幫扶措施。

二是2019年10至今，通過產(chǎn)業(yè)扶貧、教育扶貧、消費(fèi)扶貧、訪貧慰問、物資捐贈等方式，向西溝村提供物、資支持合計55萬元。設(shè)立“西溝村勵志扶貧助學(xué)金項目”，2019年11月向西溝村符合條件的4名貧困大學(xué)生提供助學(xué)金共計20000元，目前正在推進(jìn)2020年資助建檔立卡貧困戶大學(xué)生有關(guān)工作。疫情期間，向全體干部員工發(fā)起向西溝村捐款倡議，142人共計捐款65550元，用于幫扶村山陽縣戶家塬鎮(zhèn)西溝村新冠肺炎疫情防控相關(guān)工作；向西溝村提供首筆花椒種植園項目建設(shè)資金30萬元；2019年底為西溝村138戶貧困戶發(fā)放棉被、米、面、油等生活慰問品；向西溝村村委會提供幫扶資金5萬元，用于設(shè)置扶貧公益崗；向西溝村捐贈價值約1.8萬元的辦公家具，幫助改善西溝村村委會辦公條件及貧困戶居住生活條件。

三是以產(chǎn)業(yè)扶貧項目帶動貧困戶“自我造血”能力提升。積極響應(yīng)省扶貧辦和省慈善協(xié)會號召，向“扶貧基金”捐贈100萬元；與平安銀行積極開展合作，為銅川市宜君縣政府提供幫扶資金200萬，推動標(biāo)準(zhǔn)化生豬養(yǎng)殖場項目建設(shè)；2020年向幫扶的渭南市白水縣盛隆果業(yè)扶貧項目追加投資600萬元，累計投資1000萬元，帶動周邊貧困村420戶貧困戶，就業(yè)230人，實(shí)現(xiàn)分紅47萬元。

四是2019年10以來，組織結(jié)對幫扶干部赴西溝村開展入戶走訪慰問活動5次，了解幫扶對象生產(chǎn)生活狀況及脫貧需求，幫助其完善幫扶計劃，落實(shí)扶貧措施。同時，明確要求幫扶干部慰問期間，按照每人每次50元標(biāo)準(zhǔn)自行承擔(dān)餐費(fèi)。

五是加強(qiáng)對駐村工作隊員日常管理，每月至少聽取2次駐村扶貧工作開展情況，研究安排階段性重點(diǎn)任務(wù)，確保公司各項扶貧措施落實(shí)到位。

六是組織簽訂《陜西金融資產(chǎn)管理公司駐西溝村聯(lián)村包戶幫扶責(zé)任書（2020年度）》，動員單位7個支部、11個部門、3個子公司干部職工，結(jié)對幫扶15戶貧困戶，明確年度幫扶工作計劃。

七是配合修改完善幫扶企業(yè)白水盛隆果業(yè)有限責(zé)任公司章程，優(yōu)化對外融資擔(dān)保決策流程，促進(jìn)其提高內(nèi)部決策效率，加快與金融機(jī)構(gòu)的資金對接，為業(yè)務(wù)快速發(fā)展奠定良好基礎(chǔ)。

3．關(guān)于“風(fēng)險防控機(jī)制不完善方面”的問題

（1）問題表現(xiàn)：在化解地方金融風(fēng)險上持續(xù)用力不夠。黨委在推動榆林地區(qū)不良資產(chǎn)率降至4.03%后有松勁的思想，沒有緊盯1.89%的全國平均水平一抓到底。開展省內(nèi)各地不良資產(chǎn)化解業(yè)務(wù)不夠平衡。

整改落實(shí)情況：

一是今年以來，積極主動與榆林地方金融工作局溝通對接，全面了解榆林地區(qū)最新不良資產(chǎn)情況，結(jié)合“榆林地區(qū)不良率已從2019年年初的4.03%下降至2020年6月底的3.39%”實(shí)際情況，現(xiàn)已形成推動榆林地區(qū)不良資產(chǎn)化解的思路：積極探索制定個貸類不良貸款化解方案，推動壓降不良貸款總額；重點(diǎn)關(guān)注和解決關(guān)注類貸款問題，減少關(guān)注類貸款的下遷比例；圍繞榆林市重點(diǎn)項目建設(shè)，積極推動金融機(jī)構(gòu)貸款發(fā)放，努力壓降不良貸款率。

二是充分發(fā)揮榆林金資在當(dāng)?shù)夭涣假Y產(chǎn)化解領(lǐng)域的專業(yè)化優(yōu)勢，協(xié)助地方金融工作局、人民銀行、銀保監(jiān)局啟動對榆林地區(qū)關(guān)注類貸款的調(diào)研工作，全面參與相關(guān)工作方案的制定。

三是積極發(fā)揮北京事業(yè)部作用，聯(lián)通全國市場，助力省內(nèi)不良資產(chǎn)收購和處置，加大對非榆林地區(qū)不良資產(chǎn)收購力度。2019年下半年以來，收購非榆林地區(qū)不良資產(chǎn)比例由17.87%提升至29.81%。

四是制定《關(guān)于加快提升公司創(chuàng)新研發(fā)能力的工作實(shí)施方案》，建立溝通聯(lián)絡(luò)機(jī)制，為有效借鑒AMC不良資產(chǎn)收購處置先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)搭建平臺。目前，陜西金資在全國地方AMC，已具備一定影響力，牽頭舉辦地方AMC2020年第一次聯(lián)絡(luò)員單位會議，參與第五屆地方AMC論壇籌備以及地方AMC白皮書編撰工作；積極參與地方AMC年度獎項評選工作，申報“最具社會責(zé)任獎”“最杰出組織管理能力獎”，推進(jìn)天和防務(wù)、華電國際申報“最佳項目獎”，為進(jìn)一步拓寬業(yè)內(nèi)交流渠道創(chuàng)造了有利條件。同時，主動與浙商資產(chǎn)等優(yōu)秀地方AMC機(jī)構(gòu)對接，學(xué)習(xí)員工持股、引戰(zhàn)增資方面的成功經(jīng)驗(yàn)，激發(fā)員工干事創(chuàng)業(yè)活力。

（2）問題表現(xiàn)：對內(nèi)部風(fēng)險控制前瞻性研究不夠。黨委落實(shí)習(xí)近平總書記就防范化解金融風(fēng)險提出的“四早”要求不夠到位，沒有深入分析重資本消耗業(yè)務(wù)和投融資期限之間的矛盾，短借長投現(xiàn)象突出，3～5年后貸款兌付集中。債轉(zhuǎn)股業(yè)務(wù)投資對象、投資領(lǐng)域相對單一，風(fēng)險集中度較高。

整改落實(shí)情況：

一是2019年四季度，針對子公司管理授權(quán)、不良資產(chǎn)處置領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險、投資業(yè)務(wù)中的操作風(fēng)險進(jìn)行分析研判，并于2020年度工作會上作了《“斯事不可為，因難測其患”——強(qiáng)化操作風(fēng)險管控，提升全面風(fēng)險管理水平》的宣講報告。在2020年7月召開的公司第一次黨員大會上，對強(qiáng)化風(fēng)控能力建設(shè)等五個方面能力建設(shè)提出明確要求，并納入公司未來五年發(fā)展的總體工作要求。在2020年年中工作會上，黨委書記作了題為《強(qiáng)化能力建設(shè)》的報告，再次對“強(qiáng)化風(fēng)控能力建設(shè)”作了安排，不斷提升全員防風(fēng)險意識。

二是深入研究監(jiān)管政策、行業(yè)慣例的基礎(chǔ)上，借鑒同業(yè)經(jīng)驗(yàn)，出臺《業(yè)務(wù)集中度風(fēng)險管理辦法》（陜金資發(fā)〔2019〕99號），依據(jù)戰(zhàn)略導(dǎo)向原則、審慎控制原則、把握實(shí)質(zhì)原則，針對公司目前主營業(yè)務(wù)領(lǐng)域，明確集中度限額管的具體辦法和管控措施。

三是于2020年1月21日召開工作會，對業(yè)務(wù)發(fā)展方向進(jìn)行全面梳理，作了安排部署，并據(jù)此推動制定《不良資產(chǎn)業(yè)務(wù)指引》《市場化債轉(zhuǎn)股業(yè)務(wù)指引》《非金融不良資產(chǎn)業(yè)務(wù)指引》《股權(quán)投資業(yè)務(wù)指引》，旨在優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，確保集中度管理落到實(shí)處。

四是在繼續(xù)按月做好現(xiàn)金流缺口監(jiān)測監(jiān)控工作的同時，探索建立了流動性覆蓋率（短期指標(biāo)）、凈穩(wěn)定資金比率（中長期指標(biāo)）量化監(jiān)測指標(biāo)，據(jù)監(jiān)測，兩項指標(biāo)均在正常值1.0以上；同時，已著手資金管理系統(tǒng)建設(shè)，從數(shù)據(jù)的數(shù)量、質(zhì)量、廣度、深度方面提高指標(biāo)數(shù)據(jù)獲取能力，增強(qiáng)風(fēng)險預(yù)警監(jiān)測功能。

（3）問題表現(xiàn)：內(nèi)部風(fēng)控體系不健全。風(fēng)險總監(jiān)由業(yè)務(wù)副總兼任，獨(dú)立性缺失。項目風(fēng)險預(yù)警機(jī)制不完善，沒有建立高風(fēng)險項目負(fù)面清單和追責(zé)問責(zé)制度。投后跟蹤管理不嚴(yán)格，寶雞蔡家坡城建委托貸款直至逾期后才被動應(yīng)對。

整改落實(shí)情況：

一是根據(jù)《陜西省人民政府關(guān)于常磊任職的通知》（陜政任字〔2019〕212號），經(jīng)公司董事會同意，任命常磊同志擔(dān)任公司副總經(jīng)理，同時解聘其風(fēng)險總監(jiān)職務(wù)。目前已建立風(fēng)險合規(guī)部審查、風(fēng)險審查委員會審議、經(jīng)營決策會審批（“三重一大”事項由黨委會審批）的業(yè)務(wù)風(fēng)險合規(guī)三級審查審批體系。嚴(yán)格落實(shí)《業(yè)務(wù)項目風(fēng)險審查與審批管理辦法》（陜金資規(guī)章〔2018〕18號）《風(fēng)險審查委員會議事規(guī)程》（陜金資發(fā)〔2019〕24號）等制度，實(shí)行風(fēng)險審查委員會高管定期輪值機(jī)制，同步推動制定《經(jīng)營決策審查委員會議事規(guī)程》，通過集體審議、委員設(shè)置、回避制度、多數(shù)票決等流程設(shè)置，達(dá)到了分級分權(quán)監(jiān)督制衡效果。

二是制定實(shí)施《業(yè)務(wù)風(fēng)險預(yù)警管理辦法（試行）》（陜金資發(fā)〔2020〕36號），明確風(fēng)險預(yù)警的各項指標(biāo)、各部門職責(zé)分工以及風(fēng)險預(yù)警的處置流程，為公司業(yè)務(wù)風(fēng)險的提早發(fā)現(xiàn)、提早處置提供有力保障。

三是加強(qiáng)投資業(yè)務(wù)準(zhǔn)入管理，制定實(shí)施《投資及業(yè)務(wù)項目負(fù)面清單管理辦法（試行）》（陜金資發(fā)〔2020〕37號），明晰投資業(yè)務(wù)相關(guān)行業(yè)及項目的禁入標(biāo)準(zhǔn)及特別監(jiān)管類標(biāo)準(zhǔn)，為防范投資業(yè)務(wù)風(fēng)險打好堅實(shí)基礎(chǔ)。

四是制定實(shí)施《風(fēng)險業(yè)務(wù)問責(zé)管理辦法制度》（陜金資發(fā)〔2019〕106號），進(jìn)一步明確風(fēng)險業(yè)務(wù)的責(zé)任認(rèn)定原則、標(biāo)準(zhǔn)、范圍以及具體程序。

五是切實(shí)加強(qiáng)投后管理工作，嚴(yán)格落實(shí)公司投后跟蹤管理制度要求，一季度下發(fā)《疫情對公司業(yè)務(wù)的影響評價暨專項投后管理的通知》，通過專項檢查與定期檢查相結(jié)合、現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查相結(jié)合的方式，對存量業(yè)務(wù)進(jìn)行專項摸底風(fēng)險排查，匯總形成專項排查報告56份，進(jìn)一步夯實(shí)投后管理責(zé)任。7月初下發(fā)《關(guān)于提交2020年第二季度<業(yè)務(wù)項目投后檢查報告>的通知》，已按程序開展二季度投后管理工作。

六是根據(jù)中國銀保監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)地方資產(chǎn)管理公司監(jiān)督管理工作的通知》《關(guān)于預(yù)防銀行業(yè)保險業(yè)從業(yè)人員金融違法犯罪的指導(dǎo)意見》等有關(guān)文件要求，結(jié)合省國資委《關(guān)于省屬企業(yè)防范化解風(fēng)險責(zé)任不到位問題專項治理方案》具體部署，制定《以加強(qiáng)黨建為統(tǒng)領(lǐng)深入開展“公司治理提升年”活動實(shí)施方案》，從公司治理、業(yè)務(wù)發(fā)展、資金財務(wù)、考核問責(zé)等方面進(jìn)行全面排查檢視，加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理，杜絕違法違規(guī)事件發(fā)生。

（二）落實(shí)全面從嚴(yán)治黨戰(zhàn)略部署要求不夠有力方面

1．關(guān)于“主體責(zé)任落得不實(shí)”的問題

（1）問題表現(xiàn)：黨委抓黨風(fēng)廉政建設(shè)的緊迫感不強(qiáng)，沒有將黨風(fēng)廉政建設(shè)與業(yè)務(wù)工作同落實(shí)同檢查，領(lǐng)導(dǎo)班子成員“一崗雙責(zé)”落得還不實(shí)，領(lǐng)導(dǎo)干部均無履責(zé)紀(jì)實(shí)材料。推動“三轉(zhuǎn)”不到位，紀(jì)檢監(jiān)察室與稽核審計部、戰(zhàn)略規(guī)劃部、董事會辦公室、監(jiān)事會辦公室等4個部門“一鍋燴”。

整改落實(shí)情況：

一是在2019年度考核工作中，將黨建及黨風(fēng)廉政建設(shè)總體考核指標(biāo)由10%提升20%，加大考核權(quán)重，推動主體責(zé)任落實(shí)。組織召開2020年黨建及黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會議，回顧總結(jié)2019年黨建及黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，安排部署2020年重點(diǎn)工作，開展了支部書記述職，公司黨委與各黨支部簽訂《2020年黨建及黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)責(zé)任書》。下發(fā)《2020年度黨建工作要點(diǎn)》，將“夯實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任”納入全年黨建工作重點(diǎn)任務(wù)，明確提出將黨風(fēng)廉政建設(shè)與業(yè)務(wù)工作同謀劃、同部署、同落實(shí)、同考核的工作要求。

二是編制《2020年度黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任清單》，按照“一崗雙責(zé)、誰主管誰負(fù)責(zé)、一級對一級負(fù)責(zé)”的原則，分解具體責(zé)任到人到崗，明確建立領(lǐng)導(dǎo)干部履責(zé)紀(jì)實(shí)、支部定期分析廉政形式等工作機(jī)制。

三是制定《紀(jì)檢監(jiān)察室（稽核審計部、董事會辦公室、監(jiān)事會辦公室、戰(zhàn)略規(guī)劃部）職能調(diào)整方案》，向省紀(jì)委監(jiān)委報送《關(guān)于省紀(jì)委監(jiān)委駐陜西金融資產(chǎn)管理股份有限公司紀(jì)檢監(jiān)察組內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、人員編制和領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)設(shè)置的請示》。目前，正在按照省紀(jì)委監(jiān)委批復(fù)，按計劃組織實(shí)施。

四是扎實(shí)開展趙正永嚴(yán)重違紀(jì)違法案以案促改工作。制定公司黨委《關(guān)于深入貫徹落實(shí)中央“兩個通報”精神切實(shí)做好趙正永嚴(yán)重違紀(jì)違法案以案促改工作的實(shí)施方案》（陜金資黨發(fā)〔2020〕22號），成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組和專班，采取黨委理論中心組學(xué)習(xí)、黨委會議、“三會一課”等形式，認(rèn)真開展專題學(xué)習(xí)教育。深入開展“四個查一查”，以公司本部部門副職以上領(lǐng)導(dǎo)干部和子公司高級管理人員為重點(diǎn)，集中開展自查，在公司本部、子公司分別設(shè)立4個意見箱，廣泛征求意見，堅持立行立改，堅決肅清趙正永流毒和惡劣影響。切實(shí)抓好“四個專項整治”，開展集中排查4次，推動建立健全制度3項，著力在權(quán)力運(yùn)行、政商關(guān)系上嚴(yán)格規(guī)范，取得實(shí)效。健全完善“三個體系”建設(shè)，大力實(shí)施“治理能力提升年”活動，從制度層面切實(shí)加強(qiáng)和完善企業(yè)決策體系、內(nèi)控體系、責(zé)任追究體系建設(shè)，把工作流程化，把權(quán)力制度化，進(jìn)一步提升公司治理能力和治理體系的現(xiàn)代化。組織黨員干部參觀“殷鑒不遠(yuǎn) 警鐘長鳴——陜西省以案促改警示教育展”，組織專題警示教育學(xué)習(xí)，保持反腐高壓態(tài)勢。

2．關(guān)于“監(jiān)督責(zé)任懸空發(fā)力”的問題

問題表現(xiàn)：派駐紀(jì)檢監(jiān)察組沒有針對關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重要部門、核心崗位建立完善廉政風(fēng)險防控措施。對3起違反中央八項規(guī)定精神的問題沒有嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)，監(jiān)督執(zhí)紀(jì)寬松軟，辦案程序不規(guī)范。沒有建立干部廉政檔案，線索臺賬不完整。

整改落實(shí)情況：

一是印發(fā)《關(guān)于開展廉政風(fēng)險排查工作的通知》，組織對各部門、各子公司職責(zé)權(quán)限進(jìn)行系統(tǒng)梳理，與關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重要部門、核心崗位，累計開展調(diào)研座談7次，針對不良資產(chǎn)收購處置等主責(zé)業(yè)務(wù)，以及銀行賬戶開設(shè)、資金歸集、投前盡調(diào)、資金對接、投后管理、集中采購等重點(diǎn)領(lǐng)域發(fā)現(xiàn)的廉政風(fēng)險點(diǎn)，進(jìn)行逐一研究。共排查公司高管、各部門80個崗位的廉政風(fēng)險點(diǎn)375個，制定防控措施403條，加強(qiáng)對權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督制約。

二是針對巡視組反饋的公司相關(guān)部門違反中央八項規(guī)定精神問題，省紀(jì)委監(jiān)委派駐紀(jì)檢監(jiān)察組進(jìn)行了初步核實(shí)，并依紀(jì)依規(guī)對有關(guān)人員進(jìn)行追責(zé)問責(zé)。

三是按照《2020年紀(jì)檢監(jiān)察工作要點(diǎn)》安排，結(jié)合近期紀(jì)檢監(jiān)察組人員力量配備，制定紀(jì)檢監(jiān)察干部聯(lián)系包抓部門及子公司相關(guān)制度，強(qiáng)化對關(guān)鍵部門、關(guān)鍵崗位人員的監(jiān)督，做好政治生態(tài)研判，提高監(jiān)督的針對性和實(shí)效性。

四是修訂了《干部廉政檔案管理辦法》，赴延長石油紀(jì)委調(diào)研學(xué)習(xí)干部廉政檔案管理流程，制作了干部廉政檔案模板，已收集干部履歷表、防逃摸底排查表、案件情況資料、廉政考試等信息160余份，做到監(jiān)察對象廉政檔案全覆蓋。

五是將精準(zhǔn)運(yùn)用好執(zhí)紀(jì)監(jiān)督“四種形態(tài)”列入《2020年紀(jì)檢監(jiān)察工作要點(diǎn)》，堅持抓早抓小、紅臉出汗，運(yùn)用談話函詢等措施，對一些苗頭性、傾向性問題及時提醒糾偏。嚴(yán)格遵守《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》和《監(jiān)察機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)法工作規(guī)定》，規(guī)范辦案流程，確保每起案件都事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備、程序合規(guī)。

六是將2020年列為“信訪宣傳年”，研究制定《檢舉控告工作管理辦法》，規(guī)范信訪辦理處置工作流程。對接省紀(jì)委監(jiān)委，做好“網(wǎng)、電、信、訪”四位一體信訪主渠道建設(shè)，建成“同志式”談話室，完善工作臺賬，對信訪反映的突出問題，快速受理、及時回應(yīng)。

七是制定公司黨委與紀(jì)檢監(jiān)察組溝通協(xié)調(diào)機(jī)制實(shí)施辦法，建立與公司黨委日常工作溝通、信息交流、案件線索排查等工作機(jī)制。

（三）落實(shí)黨建工作責(zé)任、加強(qiáng)組織建設(shè)和隊伍建設(shè)存在薄弱環(huán)節(jié)方面

1．關(guān)于“基層黨建工作存在短板”的問題

（1）問題表現(xiàn)：基層黨組織建設(shè)滯后。從公司掛牌至黨委成立8個月未建立臨時黨組織，又8個月后才一次性成立了所有黨支部。主題教育中黨委會研究確定7名領(lǐng)導(dǎo)班子成員調(diào)研課題時，未涉及黨建工作。沒有定期聽取黨建工作匯報，沒有開展黨支部書記黨建述職評議工作。

整改落實(shí)情況：

一是2019年10月至今，以黨委會形式聽取黨建工作匯報14次，研究審議黨建工作有關(guān)事項28個。修訂完善《黨支部書記抓黨建述職評議考核辦法》（陜金資黨發(fā)〔2020〕15號），并于3月11日召開黨建及黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會議，聽取了2019年黨建工作匯報，組織各支部書記向公司黨委述職，公司黨委副書記、總經(jīng)理孔兵逐一點(diǎn)評，各支部針對存在問題夯實(shí)責(zé)任、完善措施。

二是結(jié)合根據(jù)黨委班子成員2020年度重點(diǎn)課題研究工作，明確將黨建主題納入調(diào)研內(nèi)容。黨委副書記趙萬潮申報課題項目《以黨建引領(lǐng)新時代地方AMC企業(yè)管理與文化建設(shè)發(fā)展研究》，目前課題正在有序推進(jìn)中。

三是繼續(xù)加強(qiáng)基層組織建設(shè)，根據(jù)公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)調(diào)整情況，及時完善黨組織設(shè)置。2019年10月，對支部委員出現(xiàn)空缺的3個子公司進(jìn)行了改選，均由子公司董事長擔(dān)任支部書記；2020年6月，原則上以部門為單位對公司本部黨支部進(jìn)行調(diào)整，大力推動支部書記與部門負(fù)責(zé)人由一人擔(dān)任，按照“五個過硬”標(biāo)準(zhǔn)選配支部委員。目前公司黨委下屬12個黨支部，3個子公司分別設(shè)立黨支部，已實(shí)現(xiàn)基層組織全覆蓋。

四是完成公司黨委換屆工作，于7月15日至16日召開公司第一次黨員大會，認(rèn)真總結(jié)公司成立以來取得的主要成就和基本經(jīng)驗(yàn)，全面客觀地分析了當(dāng)前公司發(fā)展所面臨的主要問題和不足，確定了今后五年工作的指導(dǎo)思想、奮斗目標(biāo)和重點(diǎn)工作任務(wù)，進(jìn)一步統(tǒng)一了思想、堅定了信心、明確了方向。會上，審議通過了黨委工作報告，大會選舉產(chǎn)生公司第一屆委員會委員6名，第一屆委員會選舉產(chǎn)生黨委書記1名，黨委副書記2名，為公司持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展提供了堅強(qiáng)的政治和組織保證。

（2）問題表現(xiàn)：黨建引領(lǐng)作用不明顯。黨建與經(jīng)營管理、隊伍建設(shè)、文化建設(shè)結(jié)合不夠緊密，支部戰(zhàn)斗堡壘作用發(fā)揮不充分。重業(yè)務(wù)、輕黨建，年度考核中“黨建及黨風(fēng)廉政建設(shè)”兩項內(nèi)容僅占總分的10%。

整改落實(shí)情況：

一是于2020年3月12日召開黨建和黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會議，對黨建促經(jīng)營管理、隊伍建設(shè)和文化建設(shè)等重點(diǎn)工作進(jìn)行全面部署安排。組織簽訂《2020年黨建及黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)責(zé)任書》，將黨建促發(fā)展成效納入考核范疇，單獨(dú)設(shè)置分值，提高分值比重。

二是修訂完善2019年度目標(biāo)責(zé)任考核實(shí)施方案，將“黨建及黨風(fēng)廉政建設(shè)”考核占比由10%提升至20%，科學(xué)設(shè)置、細(xì)化考核內(nèi)容，對黨建引領(lǐng)業(yè)務(wù)發(fā)展作用發(fā)揮情況進(jìn)行重點(diǎn)考評。

（3）問題表現(xiàn)：基礎(chǔ)工作薄弱。組織生活不規(guī)范，多數(shù)支部黨員日常教育管理、“三會一課”、談心談話、民主評議黨員等落實(shí)不到位；榆林子公司黨支部全年以支委擴(kuò)大會議的形式將黨員大會、支委會混開。

整改落實(shí)情況：

一是制定《2020年黨建工作要點(diǎn)》，將大力推進(jìn)黨支部標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化建設(shè)作為全年重點(diǎn)工作之一，以落實(shí)黨內(nèi)組織生活制度為抓手，充分發(fā)揮黨支部直接教育管理監(jiān)督服務(wù)黨員的作用。巡視以來，對各黨支部“三會一課”等制度落實(shí)情況開展監(jiān)督檢查5次。重點(diǎn)針對榆林金資黨支部存在問題，通過支部自查、現(xiàn)場督導(dǎo)、查閱資料等形式，對榆林金資黨支部開展專項督導(dǎo)，并形成專項整治報告。

二是認(rèn)真落實(shí)民主評議黨員制度，印發(fā)《關(guān)于做好2019年度民主評議黨員工作的通知》（陜金資黨發(fā)〔2019〕19號），在集中學(xué)習(xí)、談心談話的基礎(chǔ)上，組織各支部認(rèn)真開展民主評議黨員工作，累計評選優(yōu)秀等次黨員29名，其余均為合格等次，無基本合格、不合格等次。

三是嚴(yán)肅黨內(nèi)政治生活。嚴(yán)格落實(shí)“三會一課”制度，各支部積極開展“學(xué)習(xí)宣傳貫徹習(xí)近平總書記來陜考察重要講話精神”“弘揚(yáng)愛國主義精神，爭當(dāng)時代‘弄潮兒’”等主題黨日活動，赴交大西遷博物館、楊虎城將軍紀(jì)念館和八路軍西安辦事處紀(jì)念館等地開展紅色教育。以公司第一次黨員大會和黨支部換屆為契機(jī)，組織各支部認(rèn)真學(xué)習(xí)《關(guān)于新形勢下黨內(nèi)政治生活的若干準(zhǔn)則》《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等黨內(nèi)法規(guī)。充分運(yùn)用省屬國企、金融機(jī)構(gòu)違紀(jì)違法典型案例開展警示教育，組織學(xué)習(xí)《中共陜西省委辦公廳關(guān)于沈浩賀久長郝曉晨嚴(yán)重違紀(jì)違法問題及其教訓(xùn)警示的通報》等，集中觀看《利劍高懸警鐘長鳴》《蛻變的靈魂》等警示教育紀(jì)錄片。通過“引進(jìn)來”和“走出去”、“專家講”和“黨員談”、“正面引領(lǐng)”和“反面警示”相結(jié)合，對全體黨員開展黨性教育，進(jìn)一步強(qiáng)化紀(jì)律意識和規(guī)矩意識，警示廣大黨員干部知敬畏、存戒懼、守底線。

四是出臺《關(guān)于加強(qiáng)榆林金資黨支部建設(shè)的意見》，建立整改長效機(jī)制。2020年以來，榆林金資黨支部已規(guī)范召開2次支部黨員大會、12次支委會、2次黨課學(xué)習(xí)、7次主題黨日活動，并按要求完成支委改選工作。同時，編制《榆林金資黨支部支部委員“一崗雙責(zé)”履職清單》，與所屬各部門簽訂《黨建及黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)責(zé)任書》，層層壓實(shí)黨建主體責(zé)任。

2．關(guān)于“干部人才隊伍建設(shè)有差距”的問題

（1）問題表現(xiàn)：制度建設(shè)存在不足。沒有形成系統(tǒng)化的干部選拔、培育、使用、管理、監(jiān)督制度，在干部選拔中有以方案代替制度的情況。

整改落實(shí)情況：

一是積極推進(jìn)制定《管理人員選拔任用管理辦法》，先后組織專題研討3次，征求人事工作分管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)崗位工作人員意見建議2輪，分別于2020年4月、6月赴其他省屬企業(yè)、同業(yè)機(jī)構(gòu)的學(xué)習(xí)調(diào)研，結(jié)合我司實(shí)際進(jìn)行系統(tǒng)梳理完善，探索建立既符合國有企業(yè)選人用人要求，又符合市場化機(jī)制特點(diǎn)的管理人員選用管理制度。

二是強(qiáng)化考核管理，出臺《2019年績效考評相關(guān)細(xì)則的通知》（陜金資發(fā)〔2019〕97號），進(jìn)一步完善經(jīng)營業(yè)績考核指標(biāo)體系、風(fēng)險控制指標(biāo)評價體系、績效考核實(shí)施細(xì)則、績效獎勵細(xì)則等內(nèi)容，并順利實(shí)施完成2019年度考核工作。

三是出臺《關(guān)于對領(lǐng)導(dǎo)干部提醒、函詢和誡勉的實(shí)施辦法》（陜金資黨發(fā)〔2020〕17號），對提醒、函詢和誡勉的適用情形、程序要求、操作要點(diǎn)等內(nèi)容予以詳細(xì)規(guī)定，確保干部日常監(jiān)督管理工作落地見效。

四是優(yōu)化人力資源體系，基于公司集團(tuán)化、跨行業(yè)、多地域發(fā)展的戰(zhàn)略需要，聘請第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對原人力資源管理體系進(jìn)行檢視和升級，已對公司中高層、員工進(jìn)行了一對一訪談52人次，研討人力資源政策及制度文件60余份；從厘清人力資源管控頂層設(shè)計的基礎(chǔ)上，優(yōu)化崗職、薪酬、績效體系，健全市場化職業(yè)經(jīng)理人機(jī)制、創(chuàng)新中長期激勵機(jī)制，進(jìn)一步規(guī)范人力資源制度建設(shè)。

（2）問題表現(xiàn)：招聘員工選用干部“德”的考量不夠。多次面向社會公開招聘員工側(cè)重學(xué)歷、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，招聘公告中僅有崗位任職條件，未設(shè)政治標(biāo)準(zhǔn)要求，3名員工入職后因紀(jì)律意識不強(qiáng)屢次違反管理制度被解聘勸退。選任中層領(lǐng)導(dǎo)干部看重金融、信托、證券的業(yè)務(wù)尖子，綜合考量不夠。重選聘、輕培養(yǎng)，對員工人文關(guān)懷不足。

整改落實(shí)情況：

一是修訂《人力資源管理辦法》（陜金資發(fā)〔2020〕33號），按照“德才兼?zhèn)?、以德為先”原則，把“具有良好的政治素質(zhì)和道德品行，遵紀(jì)守法、廉潔從業(yè)、誠實(shí)守信，無違法違紀(jì)等不良行為記錄”納入員工招聘基本條件，同時已在2020年公司高管招聘、員工招聘公告中予以列明。

二是在2020年招聘方案中，將政治要求貫穿招聘全過程，明確規(guī)定背景調(diào)查環(huán)節(jié)，要通過提前核查個人檔案、查詢驗(yàn)證個人信息、綜合訪問調(diào)查等手段，深入了解掌握擬招錄對象政治表現(xiàn)、生活作風(fēng)、道德品質(zhì)等情況。同時，在今年開展的員工試用轉(zhuǎn)正期考核方案中，也著重強(qiáng)調(diào)對政治標(biāo)準(zhǔn)和道德品行的考量。

三是建立完成企業(yè)補(bǔ)充醫(yī)療保險機(jī)制，公司本部、基金公司均已于2019年11月1日起實(shí)現(xiàn)全員參保，陜增進(jìn)、榆林金資于2020年1月1日起實(shí)現(xiàn)全員參保；出臺《員工職級管理辦法（試行）》（陜金資發(fā)〔2020〕19號），從崗位職級體系、職級晉升、薪檔晉升、降級降檔、同級崗位調(diào)整人員薪資定檔、新入職員工定級定檔等方面，對中層以下員工職級、薪檔調(diào)整的要求和標(biāo)準(zhǔn)予以明確。2020年3月，結(jié)合年度考核結(jié)果，制定《2020年員工職級薪檔調(diào)整實(shí)施方案》，對符合條件的12名員工實(shí)施職級晉升，對58名員工實(shí)施薪檔晉升調(diào)整。2020年7月，組織開展競聘上崗暨高級業(yè)務(wù)經(jīng)理（總助）考核述職評議會議，38名競聘人員和考核對象進(jìn)行述職，其中晉級或重用21人，降級降薪2人，推動形成能者上、優(yōu)者獎、庸者下、劣者汰的正確導(dǎo)向。

（3）問題表現(xiàn)：干部選用程序不嚴(yán)格。推薦范圍小，檔案管理基礎(chǔ)薄弱，個別考察對象缺少征求意見和民主測評環(huán)節(jié)，部分干部缺少履歷佐證材料，3名班子領(lǐng)導(dǎo)兼任子公司領(lǐng)導(dǎo)未按規(guī)定報批。

整改落實(shí)情況：

一是嚴(yán)格落實(shí)管理人員選用工作程序要求，已于2020年3月制定完成《管理人員選拔任用工作操作手冊》，從分析研判和動議、民主推薦、考察、討論決定、任職等方面，明確管理人員選拔任用具體操作要求，進(jìn)一步規(guī)范操作程序和標(biāo)準(zhǔn)。

二是出臺《人事檔案管理暫行辦法》（陜金資發(fā)〔2020〕31號），規(guī)范干部人事檔案管理工作。將人事檔案管理培訓(xùn)納入年度培訓(xùn)工作計劃，于2020年2月外聘第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對干部人事檔案管理人員進(jìn)行“一對一”專項培訓(xùn)2次，組織交流研討2次，不斷提升干部人事檔案管理的專業(yè)化、規(guī)范化水平。6月，積極對接第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展檔案整理審核工作，現(xiàn)已基本完成。目前，正就檔案缺失情況逐一通知本人，督促其補(bǔ)充完善，待全面完善后開展檔案資料數(shù)字化系統(tǒng)錄入工作。

三是積極對接上級有關(guān)部門，報告公司高管兼任子公司領(lǐng)導(dǎo)情況，加快推動整改落實(shí)。目前，2名班子成員不再兼任子公司公司領(lǐng)導(dǎo)人員，1名班子成員兼職問題正在積極推進(jìn)解決，待崗位人選條件成熟時，及時予以調(diào)整。在今后工作中，將嚴(yán)格按照《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)省屬企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理監(jiān)督的意見》有關(guān)要求，對班子成員兼任子公司領(lǐng)導(dǎo)事項，及時向省委組織部履行報批程序。

（四）落實(shí)主題教育檢視問題整改責(zé)任不夠到位方面

（1）問題表現(xiàn)：黨委對整改重視不夠。一些措施落地落實(shí)有差距，班子成員中還存在問題整改以說代改現(xiàn)象。

整改落實(shí)情況：

以巡視整改專題民主生活會為契機(jī)，針對“落實(shí)主題教育檢視問題整改責(zé)任不夠到位”問題，深入查擺，深刻剖析，組織開展主題教育檢視問題整改情況“回頭看”，對整改不徹底任務(wù)逐一進(jìn)行督導(dǎo)，堅決杜絕搞變通、打折扣、以說代改現(xiàn)象發(fā)生。

（2）問題表現(xiàn)：未將“當(dāng)下改”與“長久立”相結(jié)合。對“習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想內(nèi)涵的理解還不到位”“探索提升公司管理水平還有差距”等問題本應(yīng)“立行立改、長期堅持”，而整改情況均顯示“已完成”，沒有建立整改長效機(jī)制。

整改落實(shí)情況：

持續(xù)鞏固拓展主題教育成效，黨委班子及班子成員對檢視問題臺賬進(jìn)行全面梳理和完善，主題教育開展以來，共新建制度22個，修訂制度11個，“打基礎(chǔ)管長遠(yuǎn)”的制度機(jī)制體系初步建成。

（3）問題表現(xiàn)：整改落實(shí)不到位。解決“基層組織管理基礎(chǔ)較為薄弱”問題所提出的“黨支部改選”還有3個支部未進(jìn)行，年底前“加強(qiáng)黨務(wù)干部培訓(xùn)”的計劃還未實(shí)施，建立企業(yè)年金尚無實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。

整改落實(shí)情況：

一是完成黨支部設(shè)置調(diào)整。制定《黨支部設(shè)置調(diào)整和換屆選舉實(shí)施方案》（陜金資黨發(fā)〔2020〕20號），秉持應(yīng)建盡建，宜建盡建原則，將支部建在各部門，凡是有正式黨員3人以上的部門均成立黨支部，正式黨員不足3人的，按照職能相近、規(guī)模適當(dāng)、有利工作的原則成立聯(lián)合黨支部。調(diào)整后的黨支部由原來的7個增加至12個，其中設(shè)支委的黨支部7個，進(jìn)一步提升公司基層黨建工作水平，增強(qiáng)了黨支部組織力、凝聚力、戰(zhàn)斗力。

二是制定全年培訓(xùn)計劃，建立黨務(wù)干部培訓(xùn)輔導(dǎo)長效機(jī)制，巡視以來，圍繞黨支部工作條例、黨建工作實(shí)務(wù)等內(nèi)容，組織黨務(wù)干部培訓(xùn)4期。

三是于3月23日取得省人社廳《關(guān)于陜西金融資產(chǎn)管理股份有限公司、陜西省高速公路建設(shè)集團(tuán)公司、陜西省水環(huán)境工程勘察涉及研究院企業(yè)年金方案備案的復(fù)函》（陜?nèi)松绾?020〕60號），同意我司建立企業(yè)年金。目前，企業(yè)年金個人賬戶全部已開通。

三、鞏固深化巡視成效，持續(xù)推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨

經(jīng)過集中整改，雖然取得了較為顯著的階段性成效，但對照省委巡視組提出的整改要求，仍然還需要持續(xù)深化整改認(rèn)識、壓實(shí)整改責(zé)任、加大整改力度，切實(shí)運(yùn)用和鞏固好省委巡視成果，力促公司改革發(fā)展和黨的建設(shè)各項工作邁上新臺階。

（一）提高政治站位，切實(shí)增強(qiáng)巡視整改的責(zé)任感和使命感。旗幟鮮明、態(tài)度堅決、不折不扣地落實(shí)巡視整改重大政治責(zé)任，敢于刀刃向內(nèi)、自我革命，做到真反思、真整改、真負(fù)責(zé)。堅持把整改問題與查找根源相結(jié)合、與舉一反三解決同類問題相結(jié)合、與建立長效機(jī)制相結(jié)合，做到系統(tǒng)改、全面改、徹底改。從持續(xù)推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨的高度，既打好整改“攻堅戰(zhàn)”，又打好整改“持久戰(zhàn)”，堅決防止前緊后松、虎頭蛇尾。

（二）堅持問題導(dǎo)向，扎實(shí)推動整改措施落地見效。進(jìn)一步增強(qiáng)政治意識、責(zé)任意識和憂患意識，在思想上再重視、責(zé)任上再強(qiáng)化、工作上再抓實(shí)，把巡視整改作為推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨的重要抓手，以最高標(biāo)準(zhǔn)、最大力度，對標(biāo)對表落實(shí)巡視反饋問題，切實(shí)把巡視整改后續(xù)工作抓緊抓實(shí)抓好。對已完成的整改任務(wù)，適時組織“回頭看”，鞏固整改成果，防止問題反彈回潮；對還沒有徹底解決的問題，嚴(yán)格按照整改時間節(jié)點(diǎn)，加強(qiáng)督促檢查，確保如期整改到位；對需要較長時間整改的事項，堅持一抓到底，堅決完成整改，務(wù)求取得實(shí)效。

（三）壓緊壓實(shí)責(zé)任，全力以赴全面完成整改任務(wù)。強(qiáng)化跟蹤督辦，實(shí)行問題臺賬動態(tài)銷號，整改一個、銷號一個，切實(shí)做到問題不解決不松勁、解決不徹底不放手、群眾不認(rèn)可不罷休。公司黨委適時組織開展巡視整改專項檢查，駐公司紀(jì)檢監(jiān)察組也將統(tǒng)籌開展專項監(jiān)督，建立抓常、抓細(xì)、抓長的常態(tài)化機(jī)制，積極營造風(fēng)清氣正、干事創(chuàng)業(yè)的良好氛圍。

歡迎廣大干部群眾對巡視整改落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督。如有意見建議，請及時向我們反映。聯(lián)系方式：電話029-81158015；郵政信箱：陜西省西安市雁塔區(qū)永利國際金融中心32層；電子郵箱：sxjz@snfamc.com。

中共陜西金融資產(chǎn)管理股份有限公司委員會

2020年11月5日